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全面落实新国九条，加强上市证券公司监管。5月10日证监会发布了修订后的《关于加强上市证券公司监管的规定》，新规自发布之日起实施。新规维持基本框架，根据新国九条精神和行业变化做了适应性调整。主要修订内容包括，一是强调优化发展理念，把功能性放在首要位置；统筹规范融资行为，审慎开展高资本消耗型业务。二是新增健全公司治理（全面风险管理、完善激励约束机制等）、重视投资者回报（重视分红和股份回购）、健全投资者关系管理三方面内容。三是调整信息披露要求，不再要求年报中披露分类评级，除年报和半年报外，新增季度报告也需披露主要风控指标情况，要求并表监管上市券商编制风控指标报表需对相关口径及差异化安排进行说明。
券商直投业务迎规范。5月10日，中证协修订发布《证券公司另类投资子公司管理规范》和《证券公司私募投资基金子公司管理规范》。主要修订包括以下方面，一是优化另类子公司的业务范围，明确另类子公司可以投资大宗商品、全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票以及中国证监会认可的其他投资品种；二是完善子公司部分业?
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